新基金公司設立程序

　　新基金公司設立程序

　　中國證監(jiān)會26日正式發(fā)布《關于授權派出機構審核基金管理公司設立分支機構的決定》,自2009年1月1日起,基金管理公司在中國內地地區(qū)申請設立分支機構,只需向分支機構擬設地的證監(jiān)會派出機構申請,并由該派出機構直接決定并批復。

　　"這一決定并不包括證券公司申請在境外包括港、澳、臺地區(qū)設立分支機構。如果證券公司申請在境外設立分支機構,仍需向中國證監(jiān)會提出申請。"中國證監(jiān)會有關部門負責人表示。

　　這位負責人介紹說,截至目前,我國有61家基金管理公司,共設立了90多家分支機構,主要是分公司,也有部分理財中心,主要從事基金銷售業(yè)務。

　　依據(jù)相關法規(guī),基金管理公司設立分支機構最初由中國證監(jiān)會負責審核。2006年2月,證監(jiān)會發(fā)布《關于基金管理公司設立分支機構、變更名稱及修改章程等行政許可事項審核有關問題的通知》,將基金管理公司設立分支機構的審核變?yōu)橛晒�司向擬設立分支機構所在地派出機構提出申請,派出機構進行初審后報證監(jiān)會,證監(jiān)會依據(jù)派出機構意見做出許可或不許可的決定。

　　中國證監(jiān)會在籌建審核工作中試行專家評議會制度。審核重點包括申請人資格、發(fā)起人協(xié)議、可行性報告、基金管理公司治理結構與內控機制、基金產品設計方案等。同時,按照有關規(guī)定對基金管理公司籌備組成員進行考核。

　　證監(jiān)會自正式受理籌建申請之日起90個工作日內作出是否批準的決定。未獲批準的,原申請人于6個月內不得再次提出籌建申請。

　　通知規(guī)定,獲準籌建的基金管理公司籌建期限為6個月。如遇特殊情況,經證監(jiān)會同意,籌建期限可適當延長,但最長不得超過1年。籌建期內不得開展基金管理和其它業(yè)務活動。 通知要求基金管理公司籌建就緒后,由申請人向證監(jiān)會提出開業(yè)申請。證監(jiān)會自正式受理開業(yè)申請之日起60個工作日內作出是否批準決定。

　　這位負責人表示,近年來,基金公司設立分支機構的申請越來越多,經過近幾年的實踐,將分支機構的審核完全授權派出機構的條件已經成熟。為推進行政許可事項改革,簡化行政許可程序,提高審核效率,證監(jiān)會決定授權各派出機構審核基金管理公司設立分支機構事項。

　　不過,這位負責人說,分支機構設立審核下放派出機構后,證監(jiān)會并不會放松對分支機構的審核標準和監(jiān)管標準。與此相配套,證監(jiān)會已經擬定了有關分支機構審核的工作指引,對申請材料的報送、審核依據(jù)、審核程序、審核標準做了明確規(guī)定,將發(fā)至各派出機構執(zhí)行。他還透露,中國證監(jiān)會正在制定相關的法規(guī)文件,以進一步加強對基金公司分支機構的監(jiān)管。

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